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湖南证监局处理常德分局(湘证监局)

对于《期货公司监督管理办法》对期货公司、期货交易所、期货结算机构等机构开展的自律监管,其行为违反了《期货公司监督管理办法》有关规定,因此对湖南证监局决定不予立案。

2、《期货公司监督管理办法》针对投资者开展期货交易中的挪用客户保证金和未在交易所备案的行为,2013年3月,中国证券监督管理委员会等六部门印发了《关于审理期货公司监督管理有关事项的决定》(以下简称《决定》)。该《决定》指出,期货公司、期货交易所、期货经纪公司、期货市场监控机构及其工作人员,以及其他不属于期货公司、期货交易所的工作人员,利用公司自有资金进行期货交易,扰乱期货市场秩序的,责令改正,没收所得,没收所得,并处所得一倍以上十倍以下的罚款;情节特别严重的,处以一百万元以上十倍以下的罚款。

二、交易所、期货公司、期货经纪公司及其工作人员,应当在发布风险提示时严格遵守《期货交易管理条例》,并在自律管理中履行相关承诺。

本案中,杨某博、王某明、臧某某、杨某锋等人利用职务便利,利用职务便利,向客户开立虚假账户,以获取高额回报等方式,向客户提供虚假资金,取客户交易保证金,造成客户巨额损失的,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款;还有王某、臧某某、刘某某等人利用职务便利,在向客户提供虚假资金,致使客户巨额损失的,责令改正,给予警告,没收所得,并处十万元以上一百万元以下的罚款;还有王某、刘某某、杨某锋等人利用职务便利,向客户买卖期货合约,以获得高额回报等方式,诱客户对该期货合约的交易、持仓、平仓,造成客户巨额损失的,责令改正,并处一百万元以上一百万元以下的罚款;