经金融业不断改革 我国证券公司治理架构已经基本形成

财经 (222) 2022-08-08 11:05:36

资本市场发展30多年来,我国经济和资本市场取得了巨大的进步,证券公司作为资本市场中重要的中介机构,服务实体经济的能力和水平也得到显著提升。东亚前海证券有限责任公司(简称“东亚前海证券”)总经理田洪在接受中国证券报记者专访时表示,注册制全面实施与对违法违规行为零容忍均对证券公司的治理能力提出了更高要求。这既是一个以更高治理水平促进高质量发展的机遇,也是一个需要不断探索与创新才能完成的挑战。当前证券行业依然存在“重市场轻风控、重数量轻质量、重眼前轻长远”等问题,这些问题多数是由微观层面上公司治理缺陷所导致,因此提升证券公司治理质量已成为推进行业健康发展的必要前提。

田洪表示,作为经营货币与金融资产的金融中介,证券公司是联接发行市场、流通市场以及投资者的桥梁,证券公司“高负债、高风险、知识密集”三大典型特性决定了其必须具备治理结构的规范性和治理能力的有效性。只有规范的治理结构和有效的治理能力才能使员工形成有效的自我约束,进而帮助公司树立良好的市场形象,获得社会公众信任,最终实现健康可持续发展,从而更好地服务实体经济。

在田洪看来,经历金融行业不断改革与创新,我国证券公司治理组织架构已经基本形成,各家公司普遍建立起以股东大会、董事会、监事会和高级管理层为主体的公司治理组织架构,“三会一层”各司其职、有效制衡、协调运作的公司治理结构初步形成。

来源:中国证券报·中证网作者:徐昭林倩

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