证券期货行业廉洁从业规定(证券期货行业廉洁从业规定有哪些)

证券公司、期货公司、基金公司、信托投资公司、财务公司、证券投资咨询机构、保险公司、信托投资公司、财务公司、QFII、合格投资者等均被要求遵守证券期货、期货等基本证券业务准则,证券公司、期货公司、信托投资公司、保险公司等是证券期货行业合法合规的法人主体, 其他资管产品,不在任何监管机构登记备案不构成犯罪。

证券期货行业廉洁从业要求证券期货行业的合规经营有保障,证券期货行业的股东、监事、高级管理人员应当正直诚实,严格执行法律法规,履行法定义务,不得损害社会公众利益。证券公司、期货公司、信托投资公司等机构和人员不得有下列行为:

一是捏造私募基金销售推介材料,私自募集;

二是利用编图软件夸大宣传或者隐瞒重要信息;

三是存在涉嫌公募基金推介产品情况;

四是对存在违规行为、破坏公平交易原则、典型违规行为、存在损害社会公众利益、扰乱正常市场秩序等情况予以通报批评。