新基金法的实施对基金行业有哪些影响?

基金理财 2022-08-12 11:04:34

新基金法作为基金业基础性制度的总纲领,很多投资者还不知道新基金法的实施对基金行业有哪些影响吧?新基金法于2013年6月1日开始实施。为确保新基金法顺利实施,证监会将对多达十余类规章、规范性文件或修改、合并或起草制定。

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新基金法修订历时3年多,在征求市场各方意见的基础上,体现了监管层对基金行业发展的长期规划,对于推动资本市场健康稳定发展具有非常重要而深远的意义。

新基金法的实施,有助于激发专业人士的创业热情,有利于完善公司治理。基金管理人可以由依法设立的合伙企业担任,公开募集基金的基金管理人可以实现专业人士持股计划,符合规定条件的非公开募集基金管理业务的基金管理人经核准也可以从事公开募集基金管理业务,为专业人员成为基金管理公司的主要股东预留了空间,这充分体现了资产管理行业中人力资本的核心价值,有利于基金管理人建立长效激励约束机制以及经营管理团队的稳定,有利于专业人士树立长期投资、价值投资理念。

与此同时,新基金法鼓励基金管理人走差异化、特色化发展道路。修订草案支持各类基金服务机构发展,允许基金管理人将非核心业务外包,有助于基金行业各参与主体形成合理的专业化分工,基金管理人可以根据自身条件和特点扬长避短,开展差异化、特色化竞争,在产品创新、组织创新和机制创新方面寻求突破。

此外,新基金法强化对基金从业人员背信责任的追究,对基金从业人员买卖证券予以严格规范,对各类违规行为规定了严厉的法律责任,这将大大强化对“老鼠仓”、利益输送等行为的打击。

为确保新基金法顺利实施,监管层也健全完善相关配套规则。

在机构业务资格与登记注册监管方面,针对私募基金 ,制定《私募证券投资基金管理暂行办法》,明确私募基金及其管理人的登记备案、募集方式、信息披露等具体标准。相关规则已于近期向社会公开征求意见。此外,制定《资产管理机构从事公募基金业务暂行规定》,允许符合条件的保险资产管理公司、证券公司、私募证券基金管理机构等从事公募基金业务。

其次,在基金配套业务机构方面,包括修改制定《证券投资基金托管业务管理办法》,制定非银行金融机构托管业务暂行规定,还有《公开募集基金服务机构管理办法》。

在基金公司股东、从业人员方面,修改《证券投资基金管理公司管理办法》,调整主要股东的资格条件,细化专业人士持股安排;修改高管人员任职管理办法,调整高级管理人员的任职条件、审核范围等,加强对董事、董事的履职监督。

在监管职能方面,新基金法专门开辟了一部分阐述行业协会的功能,《证券投资基金监管职能分工协作指引》的修改,重新梳理厘定证监会基金部、派出机构、基金业协会、交易所的职能分工。

以上便是新基金法的实施对基金行业有哪些影响?的介绍,而事实上,当前困扰基金公司做大创新业务的一个重要因素便是资金。基金管理公司上市,有助于其增强资本实力,健全治理结构,提高服务能力,也有利于提升基金行业影响力,扩大证券市场行业覆盖面。

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